Advance fee fraud
Betrug durch Vorausgebühren, Vermittlungsbetrug
 
Bill of Lading
Konnossement
 
Broker
Spezialbank für die Abwicklung von Effekten- und Börsentermingeschäften
 
Brokerauszüge
Kontoauszüge eines Brokers, mit denen die tatsächliche Durchführung von Börsentermin- und Effektengeschäften an der Börse bewiesen werden sollen; müssen regelmäßig im Original vorgelegt werden
 
Business Service
Büroserviceunternehmen: mietbare Büroadresse mit Telefon, Fax ect.
 
Certificate of Deposit
Depositenzertifikat: Geldmarktpapier einer Bank, lautend auf bestimmten Betrag, bestimmte Laufzeit, fixe Zinsen, vor Fälligkeit diskontierbar
 
CFTC
Commodity and Futures Trading Commission; US-amerikanische Aufsichtsbehörde für Börsentermingeschäfte
 
Check kiting
Scheckreiterei
 
Churning
Mißbrauch einer Kontenvollmacht mit dem Ziel, durch eine Vielzahl von Transaktionen möglichst hohe Spesen auszulösen
 
Controller of the Currency
Bankenaufsichtsbehörde in Washington
 
Corn
Mais
 
Counter attack
Gegenoffensive
 
DAX
Deutscher Aktienindex aus 30 führenden Industriewerten
 
Derivate
Termingeschäfte, die die künftige Kursentwicklung von Effekten oder Indices wiederspiegeln
 
Finder
Krimineller, der die Opfer ausfindig macht und gegen Provision (finder´s fee) weiterreicht
 
Fonds
Gesellschaft aus zumeist einer Vielzahl von Kapitalanlegern zur Durchführung einer Investition
 
Frontman
Krimineller, der offiziell als Verantwortlicher eines kriminellen Unternehmens fungiert
 
Front Running
Manipulation bei Aktiengeschäften, indem man durch eigenen Käufe/Verkäufe erst später allgemein bekanntwerdende Nachrichten vorwegnimmt und so Gewinne erzielt
 
Gofer, runner
Laufbursche, zur Besorgung untergeordneter Tätigkeiten
 
Initiatoren
Personen, die einen Fonds konzipieren, prospektieren und am Kapitalmarkt plazieren
 
Kickback
Provisionsrückvergütung eines Brokerhauses an den Vermittler
 
Letter of Credit
Akkreditiv
 
Long firm fraud
Stoßbetrug
 
Mail drop
mietbare Adresse
 
Margin
Bei Termingeschäften zu leistende Sicherheit auf künftige Kursveränderungen
 
Margin Call
Von der Börse oder dem Broker ausgesprochene Anforderung, eine geleistete Sicherheit (Margin) bei nachteiligen Kursentwicklungen aufzustocken. Kommt man einer solchen Zahlungsaufforderung nicht nach, so droht die Zwangsliquidation.
 
Modus operandi
Arbeitsweise der Kriminellen
 
Nachschuß
vgl. "Margin Call"
 
NASDAQ
National Securities Dealers Advanced Quotation System; Elektronisches Handelssystem, über die die meisten US-amerikanischen Aktientransaktionen abgewickelt werden
 
Optionsschein
Wertpapier, das ein Optionsrecht unterschiedlichster Art (Aktienbezug, Devisen- und Zinsspekulation etc.) verbrieft; derartige Papiere sind wegen fehlender Standardisierung und nicht nachvollziehbarer Preisbildungskriterien häufig wesentlich spekulativer als sog. "klassische" nicht verbriefte Optionsgeschäfte.
 
OTC- Handel
Over The Counter Geschäfte, Effektengeschäfte außerhalb von Börsen, vergleichbar Tafelgeschäften; auf dieser Basis werden häufig unseriöse Effektengeschäfte abgewickelt. Dieses Handelssystem ist im angelsächsischen Raum aber auch für seriöse Geschäfte durchaus verbreitet.
 
Penny-Stocks
Aktien wenig bekannter Unternehmen mit meist niedrigem Nennwert, die häufig zu betrügerischen Manipulationen genutzt werden
 
Pink sheets
Täglich erscheinendes Kursblatt für US-amerikanische Aktien, auf dem etwa 40.000 Titel einschließlich der Emissionsbroker (Market maker) notiert sind
 
Plazierung
Durchführung von Effekten- oder Termingeschäften an einer entsprechenden Börse; bei unterlassener Plazierung spielt der Kunde gleichsam gegen seinen "Berater". Wegen des nicht auflösbaren Interessenkonflikts liegt in diesen Fällen Betrug vor.
 
Pork Bellies
Schweinebäuche
 
Promissory Note
Schuldverpflichtung, unserem Eigenwechsel ähnlich
 
Prospekthaftung
Rechtsfigur, die Haftung der Initiatoren und Herausgeber eines Prospekts für Kapitalanlagen begründet
 
S+P 500
Index einer großen US- Rating-Agentur (Standard and Poors) unter Berücksichtigung von 500 US-Aktienwerten; dient als Grundlage von Options- und Direktgeschäften an der Chicago Mercantile Exchange.
 
SEC
Securities and Exchange Commission; US-Aufsichtsbehörde für Wertpapiere und Kapitalanlagen
 
Standby Letter of Credit
Bankgarantie
 
S.W.I.F.T.
Weltweites Bankenkommunikationssystem für Geldtransfer
 
T-Bonds
US-Schatzwechsel, dienen als Grundlage für Direkt- und Optionsgeschäfte an der Chicago Board of Trade bzw. an der New York Future Exchange.
 
Transfer fraud
Transferbetrug
 
Trust
Treuhandvermögen, ähnlich unserer Stiftung
 
U.S. Secret Service
Polizeibehörde in den USA, u.a. für Falschgeld und Wertpapierfälschung zuständig
 
Quelle: Manfred Glinig, Der Internationale Finanzbetrug; Verlag R.S. Schulz, Starnberg
Überarbeitet und ergänzt von Wilhelm Lachmair, München